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三是内控治理问题,如员工销售非公司自主发行的金融产品、公司对涉嫌犯罪的员工诚信考察存在缺失、交易系统未进行有效管理等。上海证监局8月27日向华林证券出具警示函,因发现其对聘任的上海浦东南路证券营业部原负责人卢己为未进行审慎核查,未能发现其存在的在其他营利性机构兼职,同时控股或参股多家公司,从事其他经营性活动等违规问题,反映出公司内控不完善。

消息面利空证监会将继续做好新股发行审核的相关工作,在保障疫情防控的基础上,充分利用科技手段,创新监管模式,科学合理坚持新股发行常态化。相关方面有望获得关注。中国移动发布2020年5G二期无线网主设备集中采购公告,此次启动5G二期工程设备集采,旨在保证2020年底5G基站数达到30万目标不变。业界普遍预期,华为、中兴通讯有望拿下此次中移动5G二期无线网主设备招标的主要份额。相关概念股有望获得关注。

中国证券报记者梳理发现,今年以来证监会及其派出机构对券商违规行为的惩处力度进一步加大。据不完全统计,截至10月16日,年内至少有42家证券公司因存在各种违规行为遭处罚,处罚方式包括责令改正、出具警示函、限制一定时间内相关业务办理、罚款等。一些券商年内收到多份罚单。日前,浙江证监局发布五条与爱建证券相关的监管措施,其杭州富春路证券营业部、嘉兴斜西街证券营业部及其负责人、公司一位合规管理人员被采取了责令改正或监管谈话措施。从公告看,涉及的主要问题包括,作出保证其资产本金不受损失和取得最低收益的承诺行为、合规管理人员从事销售工作、未关注个别投资者短时间内多次风险承受能力测评结果不一致的情况等。

2014年6月,饶某入职与某培训学校存在竞争关系的另一家公司,某培训学校以要求饶某支付竞业限制违约金为由提起诉讼,法院经审理后认为饶某作为掌握某培训学校商业秘密的人员,违反了竞业限制义务,综合考量各项因素,最终判决其应向某培训学校支付违反竞业限制义务的违约金300 000元。

高科技手段重在规范高科技手法看起来“炫酷”,收效怎么样呢?以深圳市福田区新洲莲花路口为例,数据显示,该路口启用这一系统半年后,行人闯红灯违法行为从每小时约150宗,下降到每小时8宗。笔者多地探访得知,路口的提示或抓拍设备会在一定程度给行人以心理警示,从而降低闯红灯的概率。“以后过马路要更当心了。”一位深圳市民说。

2020年大选因素不容忽视在研究未来美国经济走势的问题时,2020年美国大选将是一个不容忽视的因素。目前,距离2020年美国总统大选已不足一年,民主党内部选情远未明朗,近期民主党对特朗普发起弹劾调查又增加了选举前景的复杂性。特朗普已于今年6月宣布竞选连任。整体上,特朗普上任后对其满意度大致维持在40%左右,低于前几任美国总统,意味着想要连任仍需要相当大的努力。近期的弹劾事件再次为大选增添了变数,目前,支持和反对弹劾的民意“势均力敌”。

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